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金亚科技涉嫌欺诈发行的风险

本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件。金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润，骗取首次公开发行(IPO)核准。 案情 IPO申报审批材料作假 金亚科技成立于1999年11月18日，公司股票于2009年10月30日在深圳证券交易所挂牌交易。金亚科技在A股挂牌10年时间，周旭辉为公司的控股股东和实际控制人。2020年8月3日，深交所将对金亚科技股票进行摘牌。 据金亚科技公告，公司股票自2020年6月18日起进入退市整理期交易，截至2020年7月31日(含当日)，公司股票已于退市整理期交易满三十个交易日，退市整理期已结束

2021 / 07 / 12 查看详情
康美药业财务造假的风险

2019年8月，证监会向康美药业下发了行政处罚告知书。证监会调查显示，2016年至2018年上半年，康美药业分别虚增营收89.99亿元、100.32亿元、84.84亿元，2018年年报虚增营收16.13亿元;两年半时间虚增营业利润39.36亿元，占同期公告营业利润的三分之一。 同时，公司在未经过决策审批或授权程序的情况下，累计向控股股东及其关联方提供非经营性资金116.19亿元用于购买股票、替控股股东及其关联方偿还融资本息、垫付解质押款或支付收购溢价款等用途。 另外，康美药业在2018年报中存在虚假记载，虚增固定资产、在建工程、投资性房地产，共计36亿元。其还通过财务不记账

2021 / 07 / 09 查看详情
康得新财务造假和欺诈发行上市的风险

2020年9月，康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称“康得新”)及相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。 首先，康得新的财务造假行为让人触目惊心，根据行政处罚书显示，康得新通过虚构销售业务、虚构采购、生产、研发、产品运输费用等方式，虚增营业收入、营业成本、研发费用和销售费用，2015年至2018年的年报分别虚增利润22.42亿元、29.43亿元、39.08亿元，占年报净利润的136.22%、127.85%、134.19%、711.29%。相当于把虚增的利润剔除，这家公司连续四年都是亏损的，如果没有财务造假，早已退市

2021 / 07 / 09 查看详情
中国人民银行发布《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（附答记者问）

为进一步完善反洗钱监管工作，提高反洗钱工作水平，中国人民银行日前印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号，以下简称《办法》)，自2021年8月1日起施行。 《办法》的发布实施是贯彻落实党中央、国务院关于完善反洗钱监管体制机制，提升我国反洗钱工作水平，有效防范金融风险的重要举措。《办法》遵循风险为本监管原则，进一步完善反洗钱监管措施，提升监管效率。《办法》强调基于对金融机构洗钱和恐怖融资风险评估情况，采取不同的反洗钱监管措施。 《办法》进一步明确了金融机构反洗钱内部控制和风险管理要求。参照国际通行规则，要求金融机构应当开展洗钱和恐怖融资

2021 / 04 / 19 查看详情
央行就《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》征求意见

  央行消息，为防范化解金融风险，提升金融机构反洗钱工作水平，人民银行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》，近期，处于社会公开征求意见阶段。 根据关于《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》的说明，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号)(以下简称《办法》)修订工作已列入人民银行2020年规章制定计划。为了预防和遏制洗钱和恐怖

2021 / 04 / 02 查看详情
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