2023年8月

中国人民银行：2022年反洗钱调查协查情况

  8月2日，中国人民银行反洗钱局公布2022年反洗钱调查协查总体情况：

  2022年，人民银行各分支机构共接收重点可疑交易线索1.3万余份;筛选后共对需进一步查深查透的610余份线索开展反洗钱调查6100余次;向侦查、监察机关移送线索6400余条。协助侦查、监察机关对2500余起案件开展反洗钱调查共2.6万余次;协助破获涉嫌洗钱等案件共1000余起。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135178/135227/5007294/index.html

中国人民银行、国家外汇管理局：下半年工作会议

  8月1日，中国人民银行、国家外汇管理局召开2023年下半年工作会议。下一阶段工作中“持续提升金融服务和管理水平”方面，强调深入开展涉赌涉诈“资金链”治理，全面强化反洗钱和征信监管工作。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/5006902/index.html

2023年9月

中国人民银行营管部、北京市检察院：反洗钱检察人员轮值协查机制

  9月12日，北京市检察院和中国人民银行营业管理部联合发布《关于建立反洗钱检察人员轮值协查机制的工作意见》。《工作意见》明确了检察人员开展轮值协查工作的职责分工，并对轮值检察人员选派、轮值手续办理、开展联合培训等提出具体要求。《工作意见》规定，对重大、疑难、复杂、新型案件，可以探索轮值检察人员与中国人民银行营业管理部特邀检察官助理共同开展资金协查等工作。

  资料来源：最高检https://www.spp.gov.cn//dfjcdt/202309/t20230912_627919.shtml

2023年10月

中国代表团：参加金融行动特别工作组第三十三届第四次全会

  10月23日至27日，金融行动特别工作组(FATF)第三十三届第四次全会及工作组会议在法国巴黎召开。全球200多个FATF及区域性反洗钱组织成员和观察员出席会议，中国人民银行、外交部组成中国代表团现场参会。会议通过中国第四次强化后续报告，决定结束中国本轮评估程序。

  会议修订FATF建议4(没收与临时措施)和建议38(冻结和没收的双边司法协助)等资产追缴相关标准;修订建议8(非营利组织);修订建议24(法人的透明度和受益所有权)和建议25(法律安排的透明度和受益所有权)等受益所有权透明度相关评估方法。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135241/135244/5125722/index.html

中国人民银行：国务院关于金融工作情况的报告

  10月21日，第十四届全国人民代表大会常务委员会第六次会议，中国人民银行行长就2022年第四季度以来的金融工作情况作报告。

一、金融工作主要进展及成效

  金融业运行和监管工作情况方面

  加强金融监管执法。1月至9月，中国人民银行共对10件案件作出73份行政处罚决定，处罚金额共计64.12亿元;中国证监会办理案件559件，处罚责任主体518人(家)次，向公安机关移送涉刑案件75件;国家外汇局查处外汇违法违规案件502起，配合公安机关破获地下钱庄案件95起，查处地下钱庄交易对手案件259起，罚没共计7.16亿元人民币。加强高风险行业和机构反洗钱监管，推进金融反诈一体化平台建设，保持对电信网络诈骗、跨境赌博等非法活动的高压打击态势。五是推进金融法治建设。推动金融稳定法提请全国人大常委会第一次审议，金融稳定法、反洗钱法等列入全国人大立法规划第一类项目。

二、下一步工作考虑

  全面加强和完善金融监管方面，加快推进金融稳定法立法工作，推动中国人民银行法、商业银行法、银行业监督管理法、反洗钱法等重点法律法规修订，推进上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例、公司债券管理条例等重要立法修法项目。

  积极稳妥防范化解金融风险方面。对非法金融活动，进一步加大打击力度，强化监测预警，加强金融知识普及教育，对洗钱犯罪行为和地下钱庄保持高压严打态势。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/5108112/index.html

2023年11月

中国证监会和香港证监会：第十五次两地执法合作工作会议

  11月24日，为进一步提升两地执法协作水平，深化执法经验交流，沟通重要执法相关事宜，按照中国证监会和香港证监会确立的执法部门主要负责人定期会晤机制，两会召开了第十五次两地执法合作工作会议，同时联合举办了2023年稽查执法专题培训班。

  会议期间，两会执法部门与公安部经济犯罪侦查局、香港警务处商业罪案调查科根据各自工作职能对依法加强执法合作进行了充分交流。中国证监会和香港证监会还讨论了双方关注的重大案件的办理进展，并分享了香港证券业反洗钱监管工作经验。

  此次稽查执法专题培训班是两会七年来第六次举办联合培训，双方执法人员结合两地典型案例，就欺诈造假、信息披露违规、中介机构未勤勉尽责、市场操纵等案件，从线索发现、调查开展、与其他执法机构的合作等方面进行了对比式经验分享。

  资料来源：中国证监会http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7445421/content.shtml

2023年12月

人民银行上海总部：上海市反洗钱工作联席会议暨打击治理洗钱违法犯罪三年行动推进会

  近日，人民银行上海总部召开上海市反洗钱工作联席会议暨打击治理洗钱违法犯罪三年行动推进会。会议强调，成员单位要进一步提高站位，强化担当，共同推动上海市反洗钱工作高质量发展。一是切实增强政治性和人民性，深化各司其职、紧密协作、齐力攻坚的反洗钱工作格局，进一步凝聚反洗钱工作合力。二是坚持以问题和风险为导向，进一步加大打击治理洗钱违法犯罪工作力度，从总量和结构两个方面提升专项行动工作成效。三是以顺畅、高效的行刑衔接进一步推进反洗钱国际互评估应对准备工作。

  资料来源：中国人民银行上海总部https://mp.weixin.qq.com/s/gfKoxTXyESlf2KJ422fPww

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