2023年1月

中国证监会：《证券经纪业务管理办法》

  1月13日，证监会令第204号《证券经纪业务管理办法》公布，自2023年2月28日起施行。其中：

  第十二条，投资者根据本办法第十一条规定提供的相关信息发生变更的，应及时告知证券公司。

  证券公司应持续关注投资者基本信息、身份证明文件有效期等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。

  投资者未按要求在合理期限内变更且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。

  第二十二条第二款，证券公司认为投资者行为与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当按照规定及时报告反洗钱主管部门。

  资料来源：中华人民共和国司法部http://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/flfggz/flfggzbmgz/202307/t20230705_482060.html

中国人民银行：《2021年中国反洗钱报告》

  1月30日，中国人民银行发布《2021年中国反洗钱报告》。内容摘要：

  第一，证监会反洗钱监管向前延伸

  证监会组织反洗钱风险评估，将反洗钱监管向前延伸。加深对行业反洗钱工作状况和问题与难点的了解，牵头探索科技前沿，解决行业反洗钱痛点问题。

  第二，现场检查

  ①人行检查重点进一步聚焦高风险领域和新业务，更关注机制性问题和风险防范措施落实问题;②保险机构现场检查重点对反洗钱内控制度建设予以展开，并结合检查情况采取进一步措施。

  第三，高风险领域

  围绕互联网金融、跨境业务等洗钱高风险领域，制定六类专题检查方案，发挥专题检查问题相对聚焦的特点，进一步明确对较高风险领域的监管要求。

  第四，受益所有人

  国家市场监督管理总局反洗钱工作领导小组及其办公室结合自身职责，推进受益所有人信息备案等反洗钱国际评估整改问题的落实，推动制定受益所有人信息管理的联合部门规章和填报指南;推动调整改造登记注册系统，配合人民银行拟定受益所有人信息采集表。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/index.html

2023年3月

中国人民银行：反洗钱工作电视会议

  3月28日，中国人民银行召开2023年反洗钱工作电视会议。会议指出，按照人民银行工作会议部署，2023年度主要工作包含：

  (一)全面夯实工作基础，进一步完善反洗钱法律制度体系。

  (二)不断深化反洗钱工作协调机制建设，提升各部门反洗钱工作合力。

  (三)推动反洗钱监管向“风险为本”转型，进一步提升反洗钱监管成效。

  (四)纵深推进打击治理洗钱违法犯罪三年行动，严厉打击洗钱犯罪活动。

  (五)积极准备金融行动特别工作组(FATF)第五轮互评估，深度参与国际反洗钱治理。

  (六)持续提升反洗钱监测分析能力，进一步完善反洗钱数据使用和管理。

  (七)持续加强调查研究，提升基础工作实效。

  资料来源：中国人民银行http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135155/135157/4834500/index.html

2023年5月

人民银行上海总部：2023年上海反洗钱工作会议

  近日，人民银行上海总部召开2023年上海反洗钱工作会议。会议部署了2023年上海反洗钱工作，并着重强调了三项任务。

  一是进一步推动反洗钱工作向风险为本转型。加强法人义务机构洗钱风险监管评估，优化各类监管工具的搭配使用，安排有风险梯度的监管措施。推动基础性工作较弱的义务机构进一步强化治理客户尽职调查、可疑交易报告等工作，指导合规基础较强的义务机构加快向自评估和自主管理洗钱风险的模式转变。

  二是持续加大打击治理洗钱违法犯罪力度。充分发挥上海市反洗钱工作联席会议牵头单位作用，强化洗钱风险类型分析，开展重点可疑交易报告质量评价，加强线索移送前的综合分析研判。推动义务机构加强对已披露洗钱案件的分析研究，找出本机构反洗钱工作的漏洞和不足，不断完善制度、改进机制、优化系统，从源头上健全洗钱风险防控体系。

  三是积极做好迎接新一轮反洗钱国际互评估准备工作。动员各有关方面力量协助开展信息梳理、数据统计、案例收集等工作。推动义务机构切实运用自评估工具认识和管理本机构洗钱风险，清晰把握自身洗钱风险管理策略和措施。

  资料来源：中国人民银行上海总部https://mp.weixin.qq.com/s/sJ12eDoh8I68R6tjmgULCA

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