为进一步落实反洗钱宣传工作,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,2024年第一季度,公司围绕“依法防范和打击洗钱犯罪活动,保障国民经济健康发展”的宣传主题,稳步推进反洗钱宣传工作,采取线上和线下行之有效的宣传措施,多维推进,确保反洗钱宣传活动扎实有效开展。 在宣传内容方面,公司以两个证券违法洗
2023年1月中国证监会:《证券经纪业务管理办法》 1月13日,证监会令第204号《证券经纪业务管理办法》公布,自2023年2月28日起施行。其中: 第十二条,投资者根据本办法第十一条规定提供的相关信息发生变更的,应及时告知证券公司。 证券公司应持续关注投资者基本信息、身份证明文件有效期等情况
【基本案情】 2015年,安徽R股份有限公司在全国中小企业股权转让系统(新三板)挂牌,马某系该公司法定代表人。2017年9月,因公司急需周转资金,马某与蔡某杰(另案处理)、陈某敏等人商议,以正在筹备A股上市为名寻找投资者。在未经证券部门批准且不具备证券经营资质的情况下,蔡某杰控制的股权投资公司与R
2023反洗钱事件回顾(下)2023年8月中国人民银行:2022年反洗钱调查协查情况 8月2日,中国人民银行反洗钱局公布2022年反洗钱调查协查总体情况: 2022年,人民银行各分支机构共接收重点可疑交易线索1.3万余份;筛选后共对需进一步查深查透的610余份线索开展反洗钱调查6100余次;向侦
2023年12月28日,最高人民检察院发布《最高人民检察院关于充分发挥检察职能作用依法服务保障金融高质量发展的意见》(以下简称《意见》),主要内容如下:一、依法从严惩治严重危害金融安全的犯罪 保持对非法吸收公众存款、集资诈骗、组织领导传销活动等涉众型金融犯罪的高压态势,持续加大对涉伪私募、伪金交所
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